TD、米国の捜査で26億ドルの損失を被りシュワブ株を売却

（ブルームバーグ）： トロント・ドミニオン銀行（TD.TO、TD）は、マネーロンダリング規制に失敗した場合に支払う予定の罰金をカバーするために26億ドルを確保し、資金調達のためにチャールズ・シュワブの株式の一部も売却した。彼ら。

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4月に発表された4億5,000万ドルの引当金を含め、この貸し手は現在、米国の基準に準拠していないことに関連して30億ドルを支払うことになると見積もっている。

トロント・ドミニオン銀行は水曜日の市場閉場後の声明で、「同行は世界的な解決策が暦年末までに完了すると予想している」と述べた。

カナダ第２位の銀行は、ディスカウント証券会社の４０５０万株を売却した後、シュワブへの出資比率が１２．３％から１０．１％に低下すると発表した。トロント・ドミニオンはオンライン証券会社TDアメリトレード・ホールディングの株式売却契約の一環として2020年にその株式を取得した。シュワブさんへ。

ブルームバーグ・ニュースが確認した取引条件によると、株式は1株当たり61.35ドルから62.65ドルの範囲の価格で取引された。ブルームバーグの計算によると、この範囲は水曜日の終値である1株当たり64.57ドルから最大5％の割引となる可能性がある。

アナリストや投資家は、トロント・ドミニオンが刑事および規制上のマネーロンダリング問題で直面する財務上の罰金を補うために、シュワブ株の一部または全部を売却すると予想している。

バーラト・マスラニ最高経営責任者（ＣＥＯ）は声明で「われわれは米国のマネーロンダリング対策プログラムの不備の深刻さを認識している」と述べ、「われわれの義務と責任を果たすために必要な取り組みは、私、われわれの上級指導者、そしてわれわれにとって最も重要だ」と付け加えた。私たちのボードです。」

贈収賄容疑

昨年、トロント・ドミニオンによるファースト・ホライゾン買収という画期的な134億ドルの取引は破綻し、カナダの金融業者は規制当局がこの取引を承認するかどうかは不透明だと述べた。その直後、トロント・ドミニオンは米国司法省、金融規制当局、財務省から調査を受けていることを認めた。

主な告発は、同銀行が米国のいくつかの支店で、顧客に対応する従業員が送金を手伝うために賄賂を受け取っていたマネーロンダリングやその他の金融犯罪を摘発できなかったことだ。これまでにニュージャージー州の連邦検察当局は、ニューヨーク州、ニュージャージー州、フロリダ州の支部職員による重大な違法行為を告発する少なくとも4件の訴訟を起こしている。同銀行は、行動規範違反を理由に現場の従業員約12人を解雇したと発表した。

物語は続く

TDはまた、マネーロンダリング疑惑を受けて、コンプライアンスおよび法務部門の上級リーダー約10人を更迭した。しかし、10年近くCEOを務めてきたマスラニ氏は、取締役会が同氏の後任を検討しているのではないかという憶測が渦巻いているにもかかわらず、その職に留まっている。

アナリストらは、罰金に加えて、同銀行が大規模な事業を築いてきた米国での内部成長や買収に対して何年にもわたる制限に直面する可能性があると指摘した。国内に 1,000 万人を超える顧客があり、米国東海岸沿いに約 1,200 の支店のネットワークを持っています。

ジェフリーズ・フィナンシャル・グループの金融アナリスト、ジョン・イーキン氏は顧客向けノートで「市場は現在、課金額の規模について確信を持っているが、予想よりも大きいという事実と資本への影響によって相殺される」と述べた。 「バリュエーションの影響は明日の収益次第だが、すでに目標を下回っている。」

トロント・ドミニオンは、この措置は木曜の第３・四半期財務報告書に反映され、Ｔｉｅｒ１普通株式比率は１２％に低下すると発表した。これは、カナダの銀行規制当局が要求する最低自己資本対リスク加重資産比率の11％を依然として上回っている。

この引当金により、第4四半期会計年度の普通株式1比率の低下幅は約35ベーシスポイント増加するが、シュワブの売却により同期間中に比率は約54ベーシスポイント増加するとTD氏は述べた。

デジャルダン・キャピタル・マーケッツのアナリスト、ダグ・ヤング氏は「大きな疑問は依然として残っている。どのような非金融制裁が課される可能性があるのか​​ということだ。現時点で言うのは難しい。政権が今この件についてコメントするとは非常に疑わしい」と報告書で述べた。 。

—ブリー・ブラッドハム氏の協力により。

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